Pontos que prejudicam o COMPLIANCE

O conceito de compliance ultrapassa a ideia de mero cumprimento das normas, sendo mais abrangente que somente o comprometimento em seguir a legislação aplicável à determinada atividade.  O termo é originário do verbo inglês to comply, que, em tradução livre, significa “comprometer-se com” determinada exigência ou recomendação. Enquanto método de implementação do compliance, algumas ferramentas são essenciais e devem ser tratadas de forma bastante relevante, e que a desatenção ou o descaso pelos responsáveis pode acarretar em grave prejuízo ao próprio programa e à empresa em geral. Um programa de compliance efetivo demanda a inserção deste planejamento da conformidade como cultura da organização. Uma violação de determinada conduta pode ensejar graves problemas. Para isto, o programa deve incluir ferramentas de denúncia (whistleblowing), as quais devem ser tratadas de forma séria e efetiva. Portanto, uma canal de denúncias que não se presta a promover a efetiva apuração dos fatos e a correção da violação acaba demonstrando uma negligência por parte da empresa. Negligência que afeta tanto a própria percepção dos demais componentes da organização, que passam a tratar os códigos de conduta com descaso, como demonstra em uma eventual apuração externa a inexistência da adoção das medidas às quais a empresa se comprometia a adotar. Outro ponto que também prejudica o compliance é a desvalorização das medidas por parte de membros da organização. Como mencionado, o compliance é parte da cultura da companhia, e, portanto, deve ser algo compartilhado por todos. A alta administração deve ser tão comprometida com a adoção dos regramentos estabelecidos quanto o cargo mais singelo. As medidas e as punições devem ser compreendidos e cumpridos por todos. Por esta razão se diz que o compliance, para que seja efetivo, deve ser aplicado por todos. Se o programa é implementado apenas por uma questão de aparência, a tendência é que ele seja implodido pelos membros que não estejam comprometidos a cumpri-los.